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中華人民共和國國家檔案局2019-12-16發(fā)布2020-05-01實施
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
GB/T18894 電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范
DA/T15 磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范
DA/T68 檔案服務(wù)外包工作規(guī)范
JR/T0110 證券公司客戶資料管理規(guī)范
JGJ25 檔案館建筑設(shè)計規(guī)范
3 術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本文件。
3.1
證券公司 securitiescorporation
依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
3.2
證券業(yè)務(wù)文件 securitiesbusinessrecord
證券公司在證券業(yè)務(wù)辦理及服務(wù)活動中形成各種文字、圖表、照片、聲像等不同載體形式的記錄。
3.3
證券業(yè)務(wù)檔案 securitiesbusinessarchive
具有憑證、查考和保存價值的證券業(yè)務(wù)文件。
注:證券業(yè)務(wù)檔案包括但不限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案、投資銀行業(yè)務(wù)檔案、證券投資業(yè)務(wù)檔案、場外市場業(yè)務(wù)檔案、信用業(yè)務(wù)檔案、資產(chǎn)托管與運營外包業(yè)務(wù)檔案。
3.3.1
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案 brokeragebusinessarchive
證券公司在證券客戶開戶、委托、交易、客戶回訪等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價值的文件材料。
3.3.2
投資銀行業(yè)務(wù)檔案 investmentbankingbusinessarchive
證券公司在證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購、項目融資、財務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)過程中形成的具有保存價值的文件材料。
3.3.3
證券投資業(yè)務(wù)檔案 securitiesinvestmentbusinessarchive
證券公司在證券投資決策研究、制定投資決策、執(zhí)行投資操作、接收反饋、修正投資方案和項目總結(jié)等過程中形成的具有保存價值的文件材料。
3.3.4
場外市場業(yè)務(wù)檔案 over-the-countermarketbusinessarchive
證券公司在交易所以外由買賣雙方通過 OTC或當(dāng)面議價等形式成交過程中形成的具有保存價值的文件材料。
3.3.5
信用業(yè)務(wù)檔案 creditbusinessarchive
證券公司在信用業(yè)務(wù)中辦理客戶征信、客戶篩選與初審,客戶簽訂合同、開戶、委托、交易等業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價值的文件材料。
3.3.6
資產(chǎn)托管與運營外包業(yè)務(wù)檔案 assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive
證券公司接受委托,依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和合同協(xié)議的約定,作為獨立的第三方,在為客戶持有或管理的資產(chǎn)提供資產(chǎn)保管、投資清算、估值核算、投資監(jiān)督、信息披露、份額登記、交易支持、投資風(fēng)險、資金劃撥、系統(tǒng)對接、數(shù)據(jù)傳輸、信息遞送、報表對賬、績效評估等專業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價值的文件材料。
3.4
立卷 filing
將若干文件按形成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系組成案卷的過程。
[DA/T1—2000,定義5.10]
注:證券業(yè)務(wù)檔案的立卷方式包括但不限于按戶立卷、按類型(項目)立卷兩種。
3.4.1
按戶立卷 filingbythecustomer
以客戶為單位,按戶組卷,原則上同一客戶形成的所有文件材料立為一卷。
3.4.2
按類型(項目)立卷 filingbygenre(project)
以業(yè)務(wù)類型(項目)為單位,將同一業(yè)務(wù)類型(項目)形成的各種文件材料按時間順序組成具有有機(jī)聯(lián)系的案卷。
4 總則
4.1 證券業(yè)務(wù)檔案是維護(hù)證券公司和客戶利益的重要原始憑證,是證券公司檔案的重要組成部分,應(yīng)納入證券公司檔案工作體系,實行集中統(tǒng)一管理。
4.2 證券公司應(yīng)建立健全統(tǒng)一的業(yè)務(wù)文件材料歸檔管理制度和業(yè)務(wù)檔案保管、利用、鑒定、銷毀等管理制度,將證券業(yè)務(wù)文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作列入業(yè)務(wù)工作流程,列入業(yè)務(wù)工作計劃,列入業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)人員崗位責(zé)任制,列入公司考核體系和獎懲制度,確保證券業(yè)務(wù)文件材料的完整歸檔以及證券業(yè)務(wù)檔案的真實、完整、有效和安全。
4.3 證券公司應(yīng)對證券業(yè)務(wù)檔案中的客戶信息保密,嚴(yán)禁擅自泄露客戶信息。
4.4 證券公司在做好紙質(zhì)載體業(yè)務(wù)檔案管理的同時,應(yīng)將業(yè)務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理納入本單位信息化建設(shè)和檔案工作規(guī)劃、計劃,配備必要的人員、資金和設(shè)施設(shè)備,為證券業(yè)務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理提供保障。
4.5 證券業(yè)務(wù)檔案同時具有紙質(zhì)與電子兩種載體時,應(yīng)在內(nèi)容、相關(guān)說明及描述上保持紙質(zhì)檔案與電子檔案之間的有機(jī)聯(lián)系。
4.6 證券公司在服務(wù)軍工等項目時形成的涉密業(yè)務(wù)檔案,應(yīng)參照國家相關(guān)安全保密規(guī)定管理。
5 管理體制和管理崗位職責(zé)
5.1 檔案工作體制
證券公司應(yīng)明確檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo),設(shè)立專門檔案管理機(jī)構(gòu)和崗位,配備專職檔案人員,各業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專職或兼職檔案人員。
5.2 業(yè)務(wù)部門職責(zé)
5.2.1 證券公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)負(fù)責(zé)積累其在工作中形成的業(yè)務(wù)文件,對歸檔文件的齊全、準(zhǔn)確和形成質(zhì)量負(fù)責(zé),并及時將辦理完畢、有保存價值的業(yè)務(wù)文件移交給本機(jī)構(gòu)專兼職檔案人員。
5.2.2 證券公司業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)專兼職檔案人員應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理本機(jī)構(gòu)歸檔的業(yè)務(wù)文件,定期將已整理的業(yè)務(wù)文件及文件清單向檔案部門移交,并辦理歸檔交接手續(xù)。
5.3 檔案部門職責(zé)
5.3.1 證券公司檔案部門應(yīng)對證券業(yè)務(wù)檔案工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃,指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)文件的形成、積累、整理及歸檔工作,并負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)檔案的保管、利用、鑒定和銷毀工作。
5.3.2 證券公司檔案部門應(yīng)參與本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計、開發(fā)、實施等工作,提出電子文件歸檔需求和對實現(xiàn)過程的跟蹤,確保所形成電子文件能夠歸檔,歸檔后電子文件符合電子檔案管理要求。
5.4 信息技術(shù)部門職責(zé)
證券公司信息技術(shù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)為證券業(yè)務(wù)檔案管理提供技術(shù)支持。
5.5 檔案人員要求
5.5.1 檔案人員應(yīng)熟悉證券業(yè)務(wù),具備檔案專業(yè)知識和技能,并定期接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
5.5.2 檔案人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定。發(fā)生崗位變動時,應(yīng)辦理好檔案工作交接手續(xù)。
5.6 檔案管理模式
證券公司對證券業(yè)務(wù)檔案可采取本單位集中管理、全部或部分委托具有相應(yīng)檔案管理資質(zhì)的檔案服務(wù)承包方管理的管理方式。采取委托管理方式的,應(yīng)按照 DA/T68的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6 業(yè)務(wù)文件的整理與歸檔
6.1 歸檔范圍
6.1.1 證券公司在證券業(yè)務(wù)辦理及服務(wù)活動中直接形成的具有保存價值的業(yè)務(wù)文件均應(yīng)收集、歸檔。
6.1.2 證券公司證券業(yè)務(wù)文件材料歸檔范圍可參見、但不限于附錄 A。附錄 A 中的保管期限為參考期限,證券公司可依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定及本單位實際情況作相應(yīng)調(diào)整。
6.1.3 歸入證券業(yè)務(wù)檔案的各類文件應(yīng)是正本。如文件同屬管理類檔案和業(yè)務(wù)檔案歸檔范圍,一般管理類檔案存正本,業(yè)務(wù)檔案存副本或復(fù)制件。
6.2 立卷
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和信用業(yè)務(wù)形成的文件材料多為客戶材料,按照J(rèn)R/T0110的要求,可采用按戶立卷的方式整理。投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、場外市場業(yè)務(wù)和資產(chǎn)托管與運營外包業(yè)務(wù)形成的文件材料可采用按類型(項目)立卷的方式整理。
6.3 分類
證券業(yè)務(wù)文件材料可采用“業(yè)務(wù)類型-保管期限-年度-機(jī)構(gòu)”或“保管期限-年度-類型(項目)”的方法進(jìn)行分類。證券公司也可根據(jù)本單位實際情況,結(jié)合業(yè)務(wù)檔案形成特點制定分類方案。分類方案一經(jīng)確定應(yīng)保持穩(wěn)定。
6.4 排列
按戶立卷整理的客戶資料,一般按資料形成時間順序先后排列,相關(guān)聯(lián)的材料或者相同類型的材料應(yīng)連續(xù)排列。
按類型(項目)立卷整理的業(yè)務(wù)文件,相同業(yè)務(wù)類型文件按時間順序結(jié)合文件重要程度進(jìn)行排列,有監(jiān)管機(jī)關(guān)正式批復(fù)的以批復(fù)為首頁,其他材料按時間順序排列。相關(guān)聯(lián)的文件材料應(yīng)該連續(xù)排列,組成卷內(nèi)文件。
6.5 編頁
證券業(yè)務(wù)文件應(yīng)以卷為單位,在文件正面右上角或背面左上角的空白位置編制頁碼。
6.6 編目
證券業(yè)務(wù)文件應(yīng)依據(jù)分類方案和排列順序編制卷內(nèi)文件目錄、案卷目錄、備考表等,具體要求參見GB/T11822相關(guān)規(guī)定。
6.7 編號
證券業(yè)務(wù)檔案檔號可采用“全宗號-檔案門類代碼·年度-保管期限-機(jī)構(gòu)代碼-業(yè)務(wù)類別號-案卷號”的結(jié)構(gòu)。其中,檔案門類代碼是指證券業(yè)務(wù)檔案作為一個專門的檔案門類的代碼,其編制規(guī)則可參照文書、科技、會計等其他檔案門類。業(yè)務(wù)類別號是指證券公司經(jīng)紀(jì)、投資銀行等六大類業(yè)務(wù)的代號,可用漢字拼音字母或阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識。
6.8 裝訂
按戶立卷整理的,應(yīng)按照一戶一卷要求將同一客戶材料逐一放入相應(yīng)檔案袋內(nèi)。證券賬戶客戶檔案材料可按照每一筆業(yè)務(wù)流水的時間順序排列,直接放入檔案盒。
按類型(項目)立卷的文件材料,可采用線繩等裝訂方式。
7 業(yè)務(wù)檔案的保管
7.1 證券公司應(yīng)依據(jù)證券業(yè)務(wù)檔案的載體選擇檔案存放設(shè)備,并設(shè)置與本單位檔案工作發(fā)展相適應(yīng)的檔案庫房。無條件配置檔案庫房的證券公司,可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檔案保管外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為保管。
7.2 檔案庫房應(yīng)保持干凈、整潔,庫房防護(hù)功能及溫、濕度應(yīng)符合 GB/T18894、DA/T15和JGJ25對各類檔案載體的保管要求。
7.3 證券公司應(yīng)對證券業(yè)務(wù)電子檔案進(jìn)行在線存儲、近線備份和離線備份,保證證券業(yè)務(wù)電子檔案的安全、可靠。
7.4 證券公司檔案部門應(yīng)每年對證券業(yè)務(wù)電子檔案的可讀取性進(jìn)行檢測,形成檢測報告,確保電子檔案的真實性、完整性、可用性與安全性。如出現(xiàn)不可讀取風(fēng)險,應(yīng)及時進(jìn)行證券業(yè)務(wù)電子檔案遷移。
8 業(yè)務(wù)檔案的利用
8.1 利用證券業(yè)務(wù)檔案應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù),嚴(yán)格遵守登記和審批制度。
8.2 已經(jīng)采取電子檔案管理方式的,查閱證券業(yè)務(wù)檔案時,應(yīng)優(yōu)先查閱電子檔案,以保護(hù)檔案原件。
8.3 查閱檔案時,一般在檔案查閱室定點查閱,或通過授權(quán)在電子檔案管理系統(tǒng)中查閱。
8.4 借閱人員歸還紙質(zhì)業(yè)務(wù)檔案后,檔案人員應(yīng)及時檢查,確保業(yè)務(wù)檔案為原件,如發(fā)現(xiàn)丟失、損壞、缺頁等情況,應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員責(zé)任。
9 業(yè)務(wù)檔案的鑒定與處置
9.1 證券公司應(yīng)成立由分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門和檔案部門組成的檔案鑒定小組,定期根據(jù)本單位的檔案保管期限表對保管期限已滿的證券業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行鑒定,并出具鑒定意見。
9.2 對保管期限已滿、確無保存價值的業(yè)務(wù)檔案,要登記造冊,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后予以銷毀。
9.3 經(jīng)核準(zhǔn)銷毀的紙質(zhì)業(yè)務(wù)檔案應(yīng)送本行政區(qū)域保密部門指定的保密材料銷毀機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷毀。
9.4 經(jīng)核對銷毀的業(yè)務(wù)電子檔案應(yīng)從在線存儲設(shè)備、備份系統(tǒng)中徹底刪除,其元數(shù)據(jù)應(yīng)移入銷毀數(shù)據(jù)庫,并在電子檔案管理系統(tǒng)的管理過程元數(shù)據(jù)、日志中自動記錄鑒定、銷毀活動。
9.5 應(yīng)對經(jīng)核對銷毀的業(yè)務(wù)電子檔案的離線存儲介質(zhì)實施破壞性銷毀。實施銷毀前,應(yīng)對備份中的其
他電子檔案進(jìn)行離線存儲介質(zhì)的轉(zhuǎn)換。
9.6 銷毀檔案時,應(yīng)有兩人監(jiān)銷,銷毀人員及監(jiān)銷人員應(yīng)在銷毀清單上簽字,嚴(yán)格防止業(yè)務(wù)檔案遺失和泄密。銷毀清單應(yīng)按照銷毀時間順序一并永久保存?zhèn)洳椤?/span>
9.7 對雖已到期、但未結(jié)清債權(quán)債務(wù)或有其他未了事項的業(yè)務(wù)檔案不得銷毀。對國家和社會具有重要保存價值的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)延長保管期限。
10 業(yè)務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理
10.1 證券公司應(yīng)對證券業(yè)務(wù)電子文件、電子檔案實施全程和集中管理,確保電子檔案的真實性、完整性、可用性與安全性。
10.2 證券公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備電子文件歸檔要求,能支持電子文件形成或辦理部門完整收集、整理應(yīng)歸檔電子文件及其元數(shù)據(jù),能按要求形成標(biāo)準(zhǔn)的歸檔數(shù)據(jù)封裝包,能開發(fā)符合“四性”檢測要求的接口功能,選擇合適的電子文件存儲格式以利于向電子檔案存儲格式轉(zhuǎn)換等。
10.3 證券公司電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)具備系統(tǒng)配置管理功能、電子檔案管理功能、安全管理功能、系統(tǒng)管理功能等,以滿足證券業(yè)務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理需要。
10.4 證券公司業(yè)務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理的具體要求按照 GB/T18894等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
| 序號 | 歸 檔 范 圍 | 保管期限 |
| 1 | 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 1.1 | 客戶賬戶文件材料 | |
| 1.1.1 | 證券賬戶材料 | |
| 1.1.1.1 | 證券質(zhì)押登記申請表 | 永久 |
| 1.1.1.2 | 證券質(zhì)押協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.1.3 | 解除證券質(zhì)押登記申請表 | 永久 |
| 1.1.1.4 | 一碼通相關(guān)材料 | |
| 1.1.1.4.1 | 證券賬戶開立申請表(適用于辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)) | 永久 |
| 1.1.1.4.2 | 證券賬戶業(yè)務(wù)申請表(適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、轉(zhuǎn)掛等業(yè)務(wù)) | 永久 |
| 1.1.1.5 | 非交易過戶申請材料 | |
| 1.1.1.5.1 | 證券非交易過戶申報表 | 永久 |
| 1.1.1.5.2 | 證券非交易過戶登記申請表 | 永久 |
| 1.1.1.6 | 客戶身份證明材料 | 永久 |
| 1.1.2 | 資金賬戶材料 | |
| 1.1.2.1 | 證券交易開戶協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.2 | 客戶本人身份證明文件材料 | 永久 |
| 1.1.2.3 | 網(wǎng)上證券交易委托相關(guān)材料,如協(xié)議書等 | 永久 |
| 1.1.2.4 | 授權(quán)委托書、公證書 | 永久 |
| 1.1.2.5 | 三證合一、統(tǒng)一社會信用代碼證等證照復(fù)印件 | 永久 |
| 1.1.2.6 | 法定代表人身份證復(fù)印件 | 永久 |
| 1.1.2.7 | 法定代表人證明書原件 | 永久 |
| 1.1.2.8 | 其他自然人身份證復(fù)印件 | 永久 |
| 1.1.2.9 | 開放式基金風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.10 | 各類風(fēng)險提示函、揭示書 | |
| 1.1.2.10.1 | 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.10.2 | 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股投資風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.10.3 | STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.10.4 | 債券市場合格投資者風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.11 | 各類承諾函,如大宗交易減持股份承諾函 | 永久 |
| 1.1.2.12 | 投資者基本信息表 | 永久 |
| 1.1.2.13 | 證券投資基金投資人權(quán)益須知 | 永久 |
| 1.1.2.14 | 國債回購協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.15 | 風(fēng)險承受能力測評問卷 | 永久 |
| 1.1.2.16 | 證券委托協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.17 | 傭金確認(rèn)書 | 永久 |
| 1.1.2.18 | 債券質(zhì)押式報價回購交易客戶協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.19 | 綜合理財服務(wù)協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.20 | 綜合理財服務(wù)風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.21 | 綜合理財身份認(rèn)證產(chǎn)品使用協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.22 | 綜合理財身份認(rèn)證產(chǎn)品風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.23 | 理財一戶通業(yè)務(wù)申請表 | 永久 |
| 1.1.2.24 | 一戶通賬戶開通協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.25 | 港股通交易委托代理協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.26 | 港股通投資者知識測試 | 永久 |
| 1.1.2.27 | 上海證券交易所股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同 | 永久 |
| 1.1.2.28 | 上海證券交易所股票期權(quán)自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表 | 永久 |
| 1.1.2.29 | 銀衍轉(zhuǎn)賬協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.30 | 個股期權(quán)業(yè)務(wù)受理憑證 | 永久 |
| 1.1.2.31 | 期權(quán)模擬交易經(jīng)歷 | 永久 |
| 1.1.2.32 | 期權(quán)知識測試成績單 | 永久 |
| 1.1.2.33 | 股票期權(quán)銷戶申請表 | 永久 |
| 1.1.2.34 | 股票期權(quán)客戶業(yè)務(wù)申請表 | 永久 |
| 1.1.2.35 | 上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)受理審批單 | 永久 |
| 1.1.2.36 | 貴金屬開戶協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.37 | 貴金屬現(xiàn)貸合約交易風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.38 | 貴金屬現(xiàn)貸合約交易委托代理協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.39 | (貴金屬)客戶賬戶注銷確認(rèn)單 | 永久 |
| 1.1.2.40 | 銀證轉(zhuǎn)賬(貴金屬)協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.41 | 上海黃金交易所開戶登記表 | 永久 |
| 1.1.2.42 | 上海黃金交易所客戶變更登記表 | 永久 |
| 1.1.2.43 | 上海黃金交易所出庫申請單 | 永久 |
| 1.1.2.44 | PB 交易系統(tǒng)開戶申請表 | 永久 |
| 1.1.2.45 | PB 交易系統(tǒng)客戶盡職調(diào)查評估表 | 永久 |
| 1.1.2.46 | PB 交易系統(tǒng)客戶風(fēng)險承諾書 | 永久 |
| 1.1.2.47 | PB 系統(tǒng)用戶權(quán)限申請表 | 永久 |
| 1.1.2.48 | 各類業(yè)務(wù)雙錄影像資料 | 永久 |
| 1.1.2.49 | 第三方存管相關(guān)材料 | |
| 1.1.2.49.1 | 第三方存管協(xié)議書 | 永久 |
| 1.1.2.49.2 | 客戶多銀行第三方存管服務(wù)業(yè)務(wù)承諾書 | 永久 |
| 1.1.2.50 | 股票退市整理期交易風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.51 | 客戶回訪相關(guān)資料,如回訪問卷、錄音等 | 30年 |
| 1.1.2.52 | 非現(xiàn)場開戶形成的材料(電子) | |
| 1.1.2.52.1 | 客戶身份證明文件 | |
| 1.1.2.52.1.1 | 客戶本人身份證照片 | 永久 |
| 1.1.2.52.1.2 | 客戶本人公安系統(tǒng)證照照片 | 永久 |
| 1.1.2.52.1.3 | 客戶本人視頻文件 | 永久 |
| 1.1.2.52.2 | 開戶協(xié)議材料 | 永久 |
| 1.1.2.52.3 | 客戶業(yè)務(wù)申請表 | 永久 |
| 1.1.2.53 | 適當(dāng)性材料 | |
| 1.1.2.53.1 | 投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果告知書 | 永久 |
| 1.1.2.53.2 | 適當(dāng)性匹配意見確認(rèn)書 | 永久 |
| 1.1.2.53.3 | 產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示及投資者確認(rèn)書 | 永久 |
| 1.1.2.54 | 客戶其他信息及證明材料 | 永久 |
| 1.1.2.55 | 賬戶銷戶確認(rèn)單 | 永久 |
| 1.1.2.56 | 股票大宗交易申報委托單 | 永久 |
| 1.1.2.57 | 一般法人、合伙企業(yè)最近一期審計報告或驗資報告 | 永久 |
| 1.1.2.58 |
 (債券市場合格投資者)董監(jiān)高、超5 股東或者原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)人名單及其相關(guān)證明
|
永久 |
| 1.1.2.59 | 投資顧問協(xié)議 | 永久 |
| 1.1.2.60 | 科創(chuàng)板業(yè)務(wù)材料 | |
| 1.1.2.60.1 | 科創(chuàng)板投資者知識測試 | 永久 |
| 1.1.2.60.2 | 科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 1.1.2.60.3 | 科創(chuàng)板股票交易特別風(fēng)險警示函 | 永久 |
| 1.1.2.60.4 | 金融服務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書 | 永久 |
| 1.2 | 交易、清算文件材料 | |
| 1.2.1 | 交易數(shù)據(jù)文件 | 30年 |
| 1.2.2 | 清算數(shù)據(jù)文件 | 30年 |
| 1.3 | 代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 1.3.1 | 風(fēng)險揭示書 | 30年 |
| 1.3.2 | 產(chǎn)品合同 | 30年 |
| 1.4 | 證券經(jīng)紀(jì)人文件材料 | |
| 1.4.1 | 證券經(jīng)紀(jì)人個人基本資料 | 30年 |
| 1.4.2 | 證券經(jīng)紀(jì)人承諾書 | 30年 |
| 1.4.3 | 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核情況 | 30年 |
| 1.4.4 | 公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托代理合同 | 30年 |
| 1.4.5 | 證券經(jīng)紀(jì)人離職申請 | 30年 |
| 1.4.6 | 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)記錄(電子) | 30年 |
| 2 | 投資銀行業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 2.1 | 股權(quán)融資類文件材料 | |
| 2.1.1 | 證券承銷機(jī)構(gòu)承銷股票申報材料及中國證監(jiān)會及國家有關(guān)部門批復(fù) | |
| 2.1.1.1 | 證券承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)核申請、立項等相關(guān)材料 | 永久 |
| 2.1.1.2 | 證券承銷機(jī)構(gòu)向證券主管機(jī)關(guān)報送股票發(fā)行承銷資格報告、主承銷上市公司公開發(fā)行股票的申請 | 永久 |
| 2.1.1.3 | 證券承銷機(jī)構(gòu)承銷資格審查文件 | 永久 |
| 2.1.1.4 | 證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司股票發(fā)行方案請示 | 永久 |
| 2.1.1.5 | 證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于申請驗收股票發(fā)行輔導(dǎo)工作報告、盡職調(diào)查報告 | 永久 |
| 2.1.1.6 | 發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報告 | 永久 |
| 2.1.1.7 | 證券承銷機(jī)構(gòu)報中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行結(jié)束報告、股票搖號中簽辦法、中簽公告、中簽公證書等 | 永久 |
| 2.1.1.8 | 證券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于報送證券銷售情況報告 | 永久 |
| 2.1.1.9 | 股票上市交易申請書、股票上市推薦書、股票上市通知書 | 永久 |
| 2.1.1.10 | 中國證監(jiān)會同意上市公司和證券承銷機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票的批復(fù) | 永久 |
| 2.1.2 | 股票發(fā)行者(上市公司)申報材料 | |
| 2.1.2.1 | 省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件 | 永久 |
| 2.1.2.2 | 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件 | 永久 |
| 2.1.2.3 | 發(fā)行人的設(shè)立文件,如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、發(fā)起人協(xié)議、發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件等 | 永久 |
| 2.1.3 | 發(fā)行授權(quán)文件 | |
| 2.1.3.1 | 股東大會同意公開發(fā)行股票(A、B 股)的決議 | 永久 |
| 2.1.3.2 | 發(fā)行申請報告 | 永久 |
| 2.1.3.3 | 發(fā)行股票預(yù)案 | 永久 |
| 2.1.3.4 | 發(fā)行公告及其他相關(guān)信息披露文件 | 永久 |
| 2.1.4 | 公司章程、股東大會批準(zhǔn)公司章程決議或授權(quán)決議 | 永久 |
| 2.1.5 | 招股說明書、招股說明書概要、附件及招股說明書外文本(B 股)等材料 | 永久 |
| 2.1.6 | 會計師關(guān)于本次發(fā)行的文件,如財務(wù)報表、審計報告、內(nèi)部控制審核報告、最近三年一期的比較式財務(wù)報表等 | 永久 |
| 2.1.7 | 發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件,如法律意見書、律師工作報告 | 永久 |
| 2.1.8 | 關(guān)于本次發(fā)行募集資金運用的文件,如募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件等 | 永久 |
| 2.1.9 | 資金運用可行性分析材料 | |
| 2.1.9.1 | 全體董事簽字的募集資金運用可行性分析 | 永久 |
| 2.1.9.2 | 國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準(zhǔn)文件 | 永久 |
| 2.1.9.3 | 被收購兼并企業(yè)或項目情況形成材料 | 永久 |
| 2.1.10 | 發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告 | 永久 |
| 2.1.11 | 公司改制方案及原企業(yè)有關(guān)財務(wù)資料 | |
| 2.1.11.1 | 公司改制方案、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員安置情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易材料 | 永久 |
| 2.1.11.2 | 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會計報表 | 永久 |
| 2.1.11.3 | 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會計報表與申報會計報表各項目數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)的差異比較表 | 永久 |
| 2.1.11.4 | 設(shè)立不滿三年的股份有限公司申報的設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負(fù)債表各項目剝離標(biāo)準(zhǔn)和損益表各項目的確認(rèn)方法 | 永久 |
| 2.1.11.5 | 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù) | 永久 |
| 2.1.12 | 其他文件(如有) | |
| 2.1.12.1 | 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營權(quán)證書 | 永久 |
| 2.1.12.2 | 有關(guān)消除或避免同業(yè)競爭的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實際控制人出具的相關(guān)承諾 | 永久 |
| 2.1.12.3 | 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)部數(shù)據(jù)的外資股確認(rèn)文件 | 永久 |
| 2.1.12.4 | 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營和募集資金投資項目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件 | 永久 |
| 2.1.12.5 | 重要合同,如重組協(xié)議、重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等 | 永久 |
| 2.1.12.6 | 發(fā)行人全體董事對相關(guān)文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書 | 永久 |
| 2.1.13 | 定向募集公司申請公開發(fā)行股票還須提交的文件 | |
| 2.1.13.1 | 定向募股發(fā)行情況報告 | 永久 |
| 2.1.13.2 | 定向募集股票的托管情況的報告 | 永久 |
| 2.1.13.3 | 股本演變情況的說明及相關(guān)法律文件 | 永久 |
| 2.1.13.4 | 省級人民政府關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件 | 永久 |
| 2.1.13.5 | 省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況文件 | 永久 |
| 2.1.14 | 發(fā)行申請材料附件 | 永久 |
| 2.1.15 | 反饋意見回復(fù)文件(包括發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會計師、律師) | 永久 |
| 2.1.16 | 財務(wù)專項核查文件(包括發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會計師等) | 永久 |
| 2.1.17 | 股票承銷協(xié)議書、承銷團(tuán)協(xié)議、分銷協(xié)議、承銷協(xié)議授權(quán)委托書、承銷協(xié)議備忘錄、有關(guān)承銷簽字過程中形成的其他文件材料 | 永久 |
| 2.1.18 | 申報材料光盤或硬盤 | 永久 |
| 2.1.19 | 配股申報材料 | |
| 2.1.19.1 | 公司所在地的中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)對配股申請出具的初審意見及附件 | 永久 |
| 2.1.19.2 | 有關(guān)配股的股東大會文件及附件 | 永久 |
| 2.1.19.3 | 前次發(fā)行股票(或配股)以來的有關(guān)材料 | 永久 |
| 2.1.19.4 | 有關(guān)本次募集資金運用的文件 | 永久 |
| 2.1.19.5 | 配股說明書 | 永久 |
| 2.1.19.6 | 配股承銷協(xié)議書 | 永久 |
| 2.1.20 | 掛牌業(yè)務(wù)資料 | |
| 2.1.20.1 | 股份掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請文件、股票掛牌申請文件 | 永久 |
| 2.1.20.2 | 推薦掛牌反饋意見的回復(fù)材料(副本)、掛牌申請反饋回復(fù)文件(副本) | 永久 |
| 2.1.21 | 科創(chuàng)板發(fā)行相關(guān)資料 | 永久 |
| 2.2 | 債券融資類文件材料 | |
| 2.2.1 | 發(fā)行批準(zhǔn)文件 | 30年 |
| 2.2.2 | 本次債券發(fā)行的募集文件 | |
| 2.2.2.1 | 募集說明書 | 30年 |
| 2.2.2.2 | 募集說明書摘要 | 30年 |
| 2.2.2.3 | 發(fā)行公告 | 30年 |
| 2.2.3 | 發(fā)行人關(guān)于本次債券發(fā)行的申請與授權(quán)文件 | |
| 2.2.3.1 | 發(fā)行人關(guān)于本次債券發(fā)行的申請報告 | 30年 |
| 2.2.3.2 | 發(fā)行人董事會、股東大會同意發(fā)行的決議 | 30年 |
| 2.2.3.3 | 公司章程及營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件 | 30年 |
| 2.2.4 | 中介機(jī)構(gòu)關(guān)于本次債券發(fā)行的文件 | |
| 2.2.4.1 | 保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、保薦工作報告、盡職調(diào)查報告等 | 30年 |
| 2.2.4.2 | 發(fā)行人律師出具的法律意見書、法律工作報告等 | 30年 |
| 2.2.5 | 本次債券發(fā)行募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件 | 30年 |
| 2.2.6 | 發(fā)行人最近三年及最近一期的財務(wù)報告和審計報告 | 30年 |
| 2.2.7 | 評級報告及跟蹤評級安排說明 | 30年 |
| 2.2.8 | 信用增進(jìn)函 | 30年 |
| 2.2.9 | 承銷協(xié)議 | 30年 |
| 2.2.10 | 盡職調(diào)查報告 | 30年 |
| 2.2.11 | 反饋意見回復(fù)(包括發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會計師、律師) | 30年 |
| 2.2.12 | 其他文件(如有) | |
| 2.2.12.1 | 債券償債計劃及保障措施專項報告 | 30年 |
| 2.2.12.2 | 債券發(fā)行可行性研究報告 | 30年 |
| 2.2.12.3 | 發(fā)行人資質(zhì)文件及承諾書 | 30年 |
| 2.2.12.4 | 中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)文件及承諾書 | 30年 |
| 2.2.12.5 | 債券受托管理協(xié)議 | 30年 |
| 2.2.12.6 | 債券持有人會議規(guī)則 | 30年 |
| 2.3 | 并購融資類文件材料 | |
| 2.3.1 | 上市公司重大資產(chǎn)重組報告書及相關(guān)文件 | |
| 2.3.1.1 | 發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書 | 永久 |
| 2.3.1.2 | 關(guān)于本次交易的董事會和股東大會決議 | 永久 |
| 2.3.1.3 | 上市公司獨立董事意見 | 永久 |
| 2.3.1.4 | 公告的其他相關(guān)信息披露文件 | 永久 |
| 2.3.2 | 獨立財務(wù)顧問和律師所出具的文件 | |
| 2.3.2.1 | 獨立財務(wù)顧問報告及附表 | 永久 |
| 2.3.2.2 | 法律意見書 | 永久 |
| 2.3.3 | 本次重大資產(chǎn)重組涉及的財務(wù)信息相關(guān)文件 | |
| 2.3.3.1 | 擬購買資產(chǎn)的財務(wù)報告、審計報告 | 永久 |
| 2.3.3.2 | 擬購買資產(chǎn)的評估報告及評估說明 | 永久 |
| 2.3.3.3 | 交易對方最近一年的財務(wù)報告和審計報告 | 永久 |
| 2.3.4 | 借殼上市的申請文件 | |
| 2.3.4.1 | 交易標(biāo)的最近一期內(nèi)部控制鑒證報告 | 永久 |
| 2.3.4.2 | 交易標(biāo)的最近三年及最近一期財務(wù)報告和審計報告 | 永久 |
| 2.3.4.3 | 交易標(biāo)的最近三年及最近一期原始報表及其與申報財務(wù)報表的差異比較表及會計事務(wù)所出具的意見 | 永久 |
| 2.3.4.4 | 交易標(biāo)的最近三年及最近一期非經(jīng)常性損益明細(xì)表及會計師事務(wù)所出具的專項說明 | 永久 |
| 2.3.4.5 | 交易標(biāo)的最近三年及最近一期納稅證明文件 | 永久 |
| 2.3.4.6 | 上市公司最近一年及最近一期備考合并審計報告 | 永久 |
| 2.3.5 | 本次重大資產(chǎn)重組涉及的有關(guān)協(xié)議、合同、決議及承諾函 | |
| 2.3.5.1 | 發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議 | 永久 |
| 2.3.5.2 | 股權(quán)托管協(xié)議 | 永久 |
| 2.3.5.3 | 利潤補(bǔ)償協(xié)議 | 永久 |
| 2.3.5.4 | 交易對方內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)批準(zhǔn)本次交易事項的相關(guān)決議 | 永久 |
| 2.3.5.5 | 涉及本次重大資產(chǎn)重組的承諾函 | 永久 |
| 2.3.6 | 本次重大資產(chǎn)重組的其他文件 | |
| 2.3.6.1 | 有關(guān)部門對重大資產(chǎn)重組的審批、批準(zhǔn)或備案文件 | 永久 |
| 2.3.6.2 | 關(guān)于同意職工安置方案的職工代表大會決議或相關(guān)文件 | 永久 |
| 2.3.6.3 | 債權(quán)人同意文件(如有) | 永久 |
| 2.3.6.4 | 交易對方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 | 永久 |
| 2.3.6.5 | 擬購買資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件 | 永久 |
| 2.3.6.6 | 與擬購買資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的資質(zhì)證明或批準(zhǔn)文件 | 永久 |
| 2.3.6.7 | 上市公司全體董事和各中介機(jī)構(gòu)及其簽字人員對重大資產(chǎn)重組申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾及同意重組報告書引用中介機(jī)構(gòu)出具的結(jié)論性意見聲明 | 永久 |
| 2.3.6.8 | 各中介機(jī)構(gòu)及其簽字人員的資格證書 | 永久 |
| 2.3.6.9 | 保密措施說明、保密協(xié)議及交易進(jìn)程備忘錄 | 永久 |
| 2.3.6.10 | 內(nèi)幕信息知悉人自查報告及等級公示查詢證明文件 | 永久 |
| 2.3.6.11 | 上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員,構(gòu)成收購人的交易對方、本次重組證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主辦人名單 | 永久 |
| 2.3.6.12 | 資產(chǎn)評估結(jié)果備案文件 | 永久 |
| 2.3.7 | 反饋意見回復(fù) | 永久 |
| 2.4 | 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料 | |
| 2.4.1 | 財務(wù)顧問合同 | 30年 |
| 2.4.2 | 常年財務(wù)顧問聘請合同 | 30年 |
| 2.4.3 | 股權(quán)轉(zhuǎn)讓專項財務(wù)合同 | 30年 |
| 2.4.4 | 資產(chǎn)重組專項財務(wù)顧問合同 | 30年 |
| 2.4.5 | 反購并專項財務(wù)顧問合同 | 30年 |
| 2.4.6 | 并購專項財務(wù)顧問合同 | 30年 |
| 2.4.7 | 財務(wù)顧問工作委托協(xié)議 | 30年 |
| 2.4.8 | 財務(wù)顧問向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息 | 10年 |
| 2.5 | 做市業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料 | |
| 2.5.1 | 項目投資研究報告 | 30年 |
| 2.5.2 | 擬做市項目審批表 | 30年 |
| 2.5.3 | 定增協(xié)議/股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議 | 30年 |
| 2.5.4 | 做市報價服務(wù)申請 | 30年 |
| 2.5.5 | 不存在代持的確認(rèn)函 | 30年 |
| 2.5.6 | 做市證券劃轉(zhuǎn)登記申請書、申請確認(rèn)書 | 30年 |
| 2.5.7 | 關(guān)于后續(xù)加入做市申請的說明 | 30年 |
| 2.5.8 | 后續(xù)加入做市公告 | 30年 |
| 2.5.9 | 股票回購協(xié)議(如有) | 30年 |
| 2.5.10 | 退出做市申請 | 30年 |
| 2.5.11 | 退出做市情況說明 | 30年 |
| 2.5.12 | 退出做市公告 | 30年 |
| 2.5.13 | 擬退出做市項目審批表 | 30年 |
| 2.5.14 | 做市商同意退出做市聲明 | 30年 |
| 2.6 | 持續(xù)督導(dǎo)文件 | |
| 2.6.1 | 公司治理相關(guān)文件,如公司章程、信息披露文件、內(nèi)部控制文件等 | 30年 |
| 2.6.2 | 規(guī)范運作相關(guān)文件,如委托文件、對外擔(dān)保文件、關(guān)聯(lián)交易文件等 | 30年 |
| 2.6.3 | 公司經(jīng)營情況及財務(wù)報表分析相關(guān)文件,如公司重大情況說明文件等 | 30年 |
| 2.6.4 | 募集資金存放與使用相關(guān)文件 | 30年 |
| 2.6.5 | 財務(wù)顧問從事持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)記錄,如現(xiàn)場檢查材料等 | 30年 |
| 2.7 | 投行業(yè)務(wù)過程中形成的工作底稿 | 30年 |
| 3 | 證券投資業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 3.1 | 各類交易協(xié)議書,如債券申購協(xié)議、期貨交易所合約商協(xié)議、銀行間市場金融衍生品交易主協(xié)議等 | 30年 |
| 3.2 | 交易執(zhí)行表、指令單、確認(rèn)單 | 30年 |
| 3.3 | 證券投資風(fēng)險揭示書、風(fēng)險提醒文件 | 30年 |
| 3.4 | 業(yè)務(wù)受理單、受理回單 | 30年 |
| 3.5 | 交易清單、對賬單 | 30年 |
| 3.6 | 業(yè)務(wù)交割單 | 30年 |
| 3.7 | 紅利發(fā)放單、確認(rèn)單 | 30年 |
| 3.8 | 贖回申請書、確認(rèn)單 | 30年 |
| 3.9 | 轉(zhuǎn)托管申請書 | 30年 |
| 3.10 | 業(yè)務(wù)申請表 | 30年 |
| 3.11 | 項目計劃 | 30年 |
| 3.12 | 投資建議書 | 30年 |
| 3.13 | 會議紀(jì)要 | 30年 |
| 3.14 | 網(wǎng)下詢價申購相關(guān)資料 | |
| 3.14.1 | 網(wǎng)下新股詢價申購業(yè)務(wù)策略方案 | 30年 |
| 3.14.2 | 網(wǎng)下申購詢價表 | 30年 |
| 3.15 | 各類投資策略、指令表 | 30年 |
| 3.16 | 交易策略運行申請單 | 30年 |
| 3.17 | 測試反饋 | 30年 |
| 3.18 | 收益憑證產(chǎn)品合同 | 10年 |
| 3.19 | 各類投資者適當(dāng)性材料 | |
| 3.19.1 | 投資者基本信息表 | 30年 |
| 3.19.2 | 反洗錢調(diào)查問卷 | 30年 |
| 3.19.3 | 場外金融衍生品交易風(fēng)險揭示函及客戶確認(rèn)函 | 30年 |
| 3.19.4 | 專業(yè)投資者告知及確認(rèn) | 30年 |
| 3.19.5 | 普通投資者申請為專業(yè)投資者證券知識測評試卷 | 30年 |
| 3.19.6 | 法人或機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險測評問卷 | 30年 |
| 3.19.7 | 專業(yè)投資者申請書 | 30年 |
| 3.19.8 | 營業(yè)執(zhí)照 | 30年 |
| 3.19.9 | 業(yè)務(wù)許可證 | 30年 |
| 3.19.10 | 法人及被授權(quán)人身份證明文件 | 30年 |
| 3.19.11 | 授權(quán)書 | 30年 |
| 3.19.12 | 公司章程 | 30年 |
| 3.19.13 | 經(jīng)審計的財務(wù)報表 | 30年 |
| 4 | 場外市場業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 4.1 | 投資顧問業(yè)務(wù)文件材料 | |
| 4.1.1 | 投資建議書 | 永久 |
| 4.1.2 | 投資顧問協(xié)議 | 永久 |
| 4.1.3 | 咨詢服務(wù)協(xié)議 | 永久 |
| 4.1.4 | 產(chǎn)品合同 | 永久 |
| 4.1.5 | 風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 4.1.6 | 合作備忘錄 | 永久 |
| 4.2 | OTC-收益憑證業(yè)務(wù)文件材料 | |
| 4.2.1 | 掛鉤權(quán)益、黃金、大宗商品及外匯等的收益憑證產(chǎn)品合同及補(bǔ)充協(xié)議 | 30年 |
| 4.2.2 | 收益憑證審批單、產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書等發(fā)行文件 | 30年 |
| 4.2.3 | 收益憑證兌付審批單等兌付文件 | 30年 |
| 4.2.4 | STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書 | 30年 |
| 4.2.5 | STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 | 30年 |
| 5 | 信用業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 5.1 | 融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)文件材料 | |
| 5.1.1 | 個人居住地址證明、辦公地址證明(機(jī)構(gòu)) | 永久 |
| 5.1.2 | 融資融券客戶業(yè)務(wù)知識測試 | 永久 |
| 5.1.3 | 融資融券業(yè)務(wù)申請審批表(包括個人和機(jī)構(gòu)) | 永久 |
| 5.1.4 | 客戶信息及風(fēng)險測評問卷(包括個人和機(jī)構(gòu)) | 永久 |
| 5.1.5 | 客戶身份證明文件復(fù)印件 | 永久 |
| 5.1.6 | 客戶授信確認(rèn)書 | 永久 |
| 5.1.7 | 適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書 | 永久 |
| 5.1.8 | A 類專業(yè)投資者告知函 | 永久 |
| 5.1.9 | 融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)事項揭示書 | 永久 |
| 5.1.10 | 融資融券合同 | 永久 |
| 5.1.11 | 融資融券交易風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 5.1.12 | 融資融券業(yè)務(wù)征信授信評估報告 | 永久 |
| 5.1.13 | 客戶資質(zhì)及授信審核表 | 永久 |
| 5.1.14 | 融資融券客戶開戶申請書 | 永久 |
| 5.1.15 | 信用資金銀行存管協(xié)議書 | 永久 |
| 5.1.16 | 客戶交易結(jié)算資金第三方存管開通(變更)申請表 | 永久 |
| 5.1.17 | 客戶提前終止融資融券合同申請表 | 永久 |
| 5.1.18 | 融資融券日常業(yè)務(wù)申請表 | 永久 |
| 5.1.19 | 信用銷戶申請表 | 永久 |
| 5.1.20 | 結(jié)息歸本申請表 | 永久 |
| 5.1.21 | 中國人民銀行等的信用評估(級)報告 | 永久 |
| 5.1.22 | 客戶其他信息及證明材料 | 永久 |
| 5.1.23 | 統(tǒng)一社會信用代碼證 | 永久 |
| 5.1.24 | 控股股東或?qū)嶋H控制人證明書 | 永久 |
| 5.1.25 | 法定代表人證明書 | 永久 |
| 5.1.26 | 法定代表人身份證明文件復(fù)印件 | 永久 |
| 5.1.27 | 授權(quán)委托書 | 永久 |
| 5.1.28 | 被授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件 | 永久 |
| 5.1.29 | 公司章程并加蓋騎縫章 | 永久 |
| 5.1.30 | 所有股東、股東大會或董事會同意申請融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)文件或決議 | 永久 |
| 5.1.31 | 私募基金管理人公示信息(適用于私募機(jī)構(gòu)自營賬戶開立融資融券賬戶) | 永久 |
| 5.1.32 | 高齡老人交易高風(fēng)險相關(guān)材料 | 永久 |
| 5.1.33 | 基金公司出具的承諾函 | 永久 |
| 5.1.34 | 基金管理公司和客戶簽訂的基金合同(復(fù)印件)或資產(chǎn)管理公司和客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同(復(fù)印件) | 永久 |
| 5.1.35 | 管理主辦人投資履歷 | 永久 |
| 5.1.36 | 基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示信息”的打印頁 | 永久 |
| 5.1.37 | 基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金產(chǎn)品公示信息”的打印頁,標(biāo)有打印日期及營業(yè)部柜臺專用章 | 永久 |
| 5.1.38 | 管理人公司章程 | 永久 |
| 5.1.39 | 各業(yè)務(wù)雙錄影像資料 | 永久 |
| 5.1.40 | 其他補(bǔ)充材料(如有) | 永久 |
| 5.2 | 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)形成各類文件 | |
| 5.2.1 | 證券公司轉(zhuǎn)融通證券出借交易代理合同 | 永久 |
| 5.2.2 | 轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)資質(zhì)申請審批表 | 永久 |
| 5.2.3 | 董事會或股東大會關(guān)于開展轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的決議 | 永久 |
| 5.2.4 | 轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 5.2.5 | 其他客戶參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)材料 | 永久 |
| 5.3 | 證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)材料 | |
| 5.3.1 | 質(zhì)權(quán)人向公司申請解除質(zhì)押登記的材料 | 永久 |
| 5.3.2 | 債券質(zhì)押式回購交易委托單、委托協(xié)議 | 永久 |
| 5.3.3 | 債券市場合格投資者資格確認(rèn)表 | 永久 |
| 5.3.4 | 債券市場合格投資者資格風(fēng)險揭示書 | 永久 |
| 5.3.5 | 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)工作底稿 | 永久 |
| 5.3.6 | 客戶說明材料、承諾書 | 永久 |
| 5.3.7 | 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議 | 永久 |
| 5.3.8 | 個人/機(jī)構(gòu)客戶融資需求申請表 | 永久 |
| 5.3.9 | 股票質(zhì)押式回購交易項目可行性評估表 | 永久 |
| 5.3.10 | 分支機(jī)構(gòu)/營業(yè)部項目調(diào)研報告 | 永久 |
| 6 | 資產(chǎn)托管與運營外包業(yè)務(wù)形成的文件材料 | |
| 6.1 | 市場管理相關(guān)材料 | |
| 6.1.1 | 各類基金合同 | 30年 |
| 6.1.2 | 各類托管協(xié)議 | 30年 |
| 6.1.3 | 各類補(bǔ)充協(xié)議 | 30年 |
| 6.1.4 | 各類合同變更征詢意見函 | 30年 |
| 6.1.5 | 各類合同變更生效告知函 | 30年 |
| 6.1.6 | 各類終止協(xié)議 | 30年 |
| 6.1.7 | 各類運營外包服務(wù)協(xié)議 | 30年 |
| 6.1.8 | 各類主經(jīng)紀(jì)商綜合金融服務(wù)協(xié)議 | 30年 |
| 6.1.9 | 各類證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議 | 30年 |
| 6.1.10 | 各類期貨投資操作備忘錄 | 30年 |
| 6.1.11 | 各類合同使用說明函 | 10年 |
| 6.1.12 | 各類勘誤公告 | 10年 |
| 6.1.13 | 各類份額持有人大會說明函 | 10年 |
| 6.2 | 托管相關(guān)材料 | |
| 6.2.1 | 賬戶類文件材料 | |
| 6.2.1.1 | 托管賬戶開銷立文件材料 | 30年 |
| 6.2.1.2 | 托管賬戶三方掛接文件材料 | 30年 |
| 6.2.2 | 投資監(jiān)督文件材料,如托管人投資監(jiān)督風(fēng)險提示函 | 30年 |
| 6.2.3 | 信息披露文件材料,如托管人報告、托管人復(fù)核函 | 30年 |
| 6.3 | 運營外包相關(guān)材料 | |
| 6.3.1 | 估值核算文件材料 | 30年 |
| 6.3.2 | 份額登記文件材料 | |
| 6.3.2.1 | 分紅公告 | 30年 |
| 6.3.2.2 | 清盤方案(含銷戶清單) | 30年 |
| 6.3.2.3 | 份額拆分比例數(shù)據(jù) | 30年 |
| 6.3.2.4 | 份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議 | 30年 |
| 6.3.2.5 | 凈值文檔 | 30年 |
| 6.3.2.6 | 賬戶信息材料 | 30年 |
| 6.3.2.7 | 募集戶劃款指令 | 30年 |
[1] GB/T11822—2008 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求
[2] DA/T1—2000 檔案工作基本術(shù)語
[3] DA/T22—2015 歸檔文件整理規(guī)則
[4] DA/T42—2009 企業(yè)檔案工作規(guī)范
[5] 國家檔案局.科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求.2008年11月13日。
[6] 國家檔案局.檔案工作基本術(shù)語.2000年12月6日。
[7] 國家檔案局.歸檔文件整理規(guī)則.2015年10月25日。
[8] 國家檔案局.企業(yè)檔案工作規(guī)范.2009年11月2日。
[9] 國家檔案局.企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定.2012年12月17日。
[10] 國家檔案局.金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定.2015年5月5日。
[11] 國家檔案局.企業(yè)電子文件歸檔與電子檔案管理指南.2015年12月2日。
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